Estudios

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Año

2021

Fecha

30-04-2021

Número

784

Páginas

1241 - 1289

Sección

ESTUDIOS JURISPRUDENCIALES: DERECHO CIVIL. OBLIGACIONES Y CONTRATOS (2013-2021)

Título

La actividad de gestión del Compliance Officer: contrato y propuesta de contenido

Title

The management activity of the Compliance Officer: contract and content proposal

Autor

JUAN CARLOS VELASCO-PERDIGONES

Resumen

El reconocimiento de la responsabilidad penal de la persona jurídica, introducida con la reforma del Código Penal en el año 2010, ha supuesto el origen de una nueva realidad social y económica: los servicios de cumplimiento normativo o servicios de Compliance. El nacimiento de nuevas necesidades corporativas, como consecuencia de la modificación del principio societas delinquere non potest, ha impulsado una novedosa forma de relacionarse en el plano profesional. El Compliance se viene considerando, así, como un sector en auge que demanda la delimitación del contenido contractual en cuya virtud se presta este servicio. La puesta en el mercado de los servicios de Compliance ha generado un punto de inquietud e inseguridad en este ámbito, ante el desconocimiento de los elementos que integrarán las relaciones jurídico-contractuales para la prestación de este nuevo servicio. La aproximación al contrato de Compliance, y el esbozo de una propuesta de contenido de las prestaciones que han de asumir las partes del contrato, vienen a ser la piedra angular de este estudio. Se parte de la esencial función de supervisión, vigilancia y control de los modelos de organización y gestión penal que reseña el art. 31 bis CP, sobre las que el Compliance Officer se constituirá como principal actor. Esta función se configura como una actividad de finalidad principal sobre la que se han de construirse las prestaciones del atípico contrato de Compliance. Sin embargo, ha de comportar el complemento de otras previas y posteriores como: la prevención; la información y el reporte al órgano de administración de la persona jurídica, aparte de otras actividades ajenas a la estricta gestión (v.gr. diseño, elaboración e implantación de los modelos preventivos). Este trabajo pretende poner de relieve y dar visibilidad a la eventual relación contractual entre el sujeto que desempeña profesionalmente la labor de Compliance y la persona jurídica que demanda los servicios de cumplimiento, para posteriormente proponer un contenido contractual al que las partes puedan acudir.

Abstract

The recognition of criminal responsibility for a legal person, set forth upon reform of the Criminal Code in 2010, gave rise to a new social and economic reality: regulatory Compliance services or Compliance services. The origination of new corporate needs based on the modification of the societas delinquere non potest principle drove new forms of establishing relationships within the professional scope. Thus, Compliance is being considered as a booming sector requiring the delimitation of the contractual content under which this service is provided. The bringing to market of Compliance services has raised a bit of concern and uncertainty in this field because of the lack of awareness of the elements to be integrated into the legal-contractual relationships for the provision of this new service. Showcasing an approach on the Compliance contract and outlining a content proposal for the performance to be assumed by the parties to the contract are deemed to be the cornerstone of this study. Starting with the fundamental function of supervision, surveillance and control of the criminal organisation and management models set forth by article 31 bis CC for which the Compliance Officer shall stand out as the primary actor. This function is set up as a main purpose activity upon which the performance of the atypical Compliance contract is built. Nevertheless, it shall be supplemented by other previous and subsequent performance such as: prevention, information, and report to the management body of the legal person, in addition to other activities not related to the management itself (e.g. designing, preparing and implementing preventive models). This work aims to highlight and give visibility to the possible contractual relationship between the individual professionally performing the task of Compliance and the legal person demanding Compliance services and to subsequently make a proposal on the contractual content to which parties may have recourse.

Palabras clave

Contrato. Oficial de cumplimiento. Supervisión. Contenido contractual. Prestación de servicios. Profesional. Riesgo.

Key words

Contract. Compliance Officer. Supervision. Contractual content. Service. Professional. Risk.

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